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优先股

目 录
股东情况
股息情况
评级情况

经中国银监会银监复[2014]563号文和中国证监会证监许可[2014]938号文核准,本行于2014年10月23日非公开发行399.4亿元境外优先股(“境外优先股”)。经香港联交所批准,境外优先股于2014年10月24日起在香港联交所挂牌上市。

境外优先股简称 BOC 2014 PREF
境外优先股代码 4601
发行量 399.4亿元人民币
面值 100元人民币
结算货币 美元
股息率 6.75%
挂牌交易所和系统平台 香港联合交易所;Euroclear / Clearstream OTC交易平台
挂牌起始日 2014年10月24日

经中国银监会银监复[2014]562号文和中国证监会证监许可[2014]990号文核准,本行于2014 年11月21日在境内市场非公开发行第一期境内优先股,发行规模320亿元人民币。经上交所上证函[2014]818号文同意,第一期境内优先股于2014年12月8日起在上交所综合业务平台挂牌转让。 

境内优先股简称 中行优1
境内优先股代码 360002
发行量 320亿元人民币
面值 100元人民币
股息率 6%
挂牌交易所和系统平台 上海证券交易所综合业务平台
挂牌起始日 2014年12月8日

本行于2015年3月13日在境内市场非公开发行第二期境内优先股,发行规模280亿元人民币。经上交所上证函[2015]377号文同意,第二期境内优先股于2015年3月31日起在上交所综合业务平台挂牌转让。

境内优先股简称 中行优2
境内优先股代码 360010
发行量 280亿元人民币
面值 100元人民币
股息率 5.5%
挂牌交易所和系统平台 上海证券交易所综合业务平台
挂牌起始日 2015年3月31日

一、优先股股东情况

2017年9月30日优先股股东总数为48名。其中包括47名境内优先股股东及1名境外优先股股东。

2017年9月30日,本行前十名优先股股东持股情况

单位:股

序号 优先股股东名称 期末持股数量 持股比例 股东性质 股份种类
1 美国纽约梅隆银行有限公司 399,400,000 39.96% 境外法人 境外优先股
2 中国移动通信集团公司 180,000,000 18.01% 国有法人 境内优先股
3 中国烟草总公司 50,000,000 5.00% 国有法人 境内优先股
4 中维资本控股股份有限公司 30,000,000 3.00% 国有法人 境内优先股
5 中国烟草总公司云南省公司 22,000,000 2.20% 国有法人 境内优先股
6 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002沪 21,000,000 2.10% 其他 境内优先股
7 中国双维投资有限公司 20,000,000 2.00% 国有法人 境内优先股
7 全国社保基金三零四组合 20,000,000 2.00% 其他 境内优先股
7 博时基金-工商银行-博时-工行-灵活配置5号特定多个客户资产管理计划 20,000,000 2.00% 其他 境内优先股
10 中国平安人寿保险股份有限公司-自有资金 19,000,000 1.90% 境内非
国有法人
境内优先股
  • 注:美国纽约梅隆银行有限公司以托管人身份,代表截至2017年9月30日,在清算系统Euroclear和Clearstream中的所有投资者持有399,400,000股境外优先股,占境外优先股总数的100%。

二、优先股股息情况

本行优先股采用每年派息一次的派息方式,计息起始日为优先股的发行日。 优先股股东按照约定的股息率获得股息后,不再同普通股股东一起参加剩余利润分配。

本行优先股采取非累积股息支付方式,即未向本次优先股股东足额派发股息的差额部分,不会累积到下一计息年度。本行有权取消优先股的派息,且不构成违约事件。本行可以自由支配取消派息的收益用于偿付其他到期债务。

股息的支付不与本行自身的评级挂钩,也不随着评级变化而调整。

股息分配情况

优先股类别 股息发放日 派息总额 股息率
境外优先股 2015年10月23日 439(百万美元,税后) 6.75%(税后)
第一期境内优先股 2015年11月23日 1,920(百万元人民币,税前) 6.00%(税前)
第二期境内优先股 2016年3月14日 1,540(百万元人民币,税前) 5.50%(税前)
境外优先股 2016年10月24日 439(百万美元,税后) 6.75%(税后)
第一期境内优先股 2016年11月21日 1,920(百万元人民币,税前) 6.00%(税前)
第二期境内优先股 2017年3月13日 1,540(百万元人民币,税前) 5.50%(税前
境外优先股 2017年10月23日 439(百万美元,税后) 6.75%(税后)

三、优先股评级情况

境外优先股评级

穆迪投资者服务公司(Moody's Investors Service)和标准普尔评级服务公司(Standard & Poor’s Ratings Services)为本行境外优先股进行了初始信用评级,穆迪评级结果为Ba2,标普评级结果为BB-。

境内优先股评级

大公国际资信评估有限公司为本行境内优先股进行了初始信用评级。根据大公国际资信评估有限公司出具的信用评级报告,本次两期优先股的信用等级均为AA+级,发行人的主体等级为AAA级,评级展望为稳定。

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